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　　銀行監(jiān)事會職責

　　第一章總則

　　第一條依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行監(jiān)事會工作指引》及本行章程賦予監(jiān)事會的職責，為做好監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作，特制定本辦法。

　　第二條監(jiān)事會監(jiān)督檢查活動的目的主要是：按照法律法規(guī)和本行章程關于監(jiān)事會職責的規(guī)定，監(jiān)督全行財務活動、內(nèi)部控制、風險管理，監(jiān)督董事會成員和高級管理人員的盡職履責行為等方面，以督促董事會和高級管理層依法合規(guī)經(jīng)營，防范風險，保護本行、股東、職工、債權人和其他利益相關者的合法權益。

　　第三條監(jiān)事會監(jiān)督檢查采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種形式，以監(jiān)事會組織監(jiān)事進行檢查的形式為主。必要時，可以聘請會計師事務所協(xié)助檢查，也可以要求本行有關部門協(xié)助檢查。

　　第四條監(jiān)事會監(jiān)督檢查工作由監(jiān)事會主席或其指定的監(jiān)事牽頭組織和領導。

　　第二章監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容

　　第五條監(jiān)事會監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：

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　?。ǘ┛傂屑捌浞种C構遵守國家有關金融法律規(guī)章，依法合規(guī)經(jīng)營情況；

　?。ㄈ┒聲_立穩(wěn)健經(jīng)營理念、價值準則和制定符合本行實際的發(fā)展戰(zhàn)略的情況；

　?。ㄋ模┒ㄆ趯Χ聲贫ǖ陌l(fā)展戰(zhàn)略的科學性、合理性和有效性進行評估，形成評估報告；

　?。ㄎ澹┍拘薪?jīng)營決策、風險管理和內(nèi)部控制；

　?。┒碌倪x聘程序；

　?。ㄆ撸┒隆⒈O(jiān)事和高級管理人員履行職責情況；

　　（八）全行薪酬管理制度和政策及高級管理人員薪酬方案的科學性、合理性；

　　（九）本行經(jīng)營管理過程的專項檢查，如資產(chǎn)質(zhì)量、利潤的真實性、大額投資審批、呆壞帳核銷、重大案件、關聯(lián)交易等；

　　（十）股東大會授權或董事會委托的專項調(diào)查或檢查活動。

　　其中，監(jiān)事會應當重點監(jiān)督本行董事會和高級管理層及其成員的履職盡責情況、財務活動、內(nèi)部控制、風險管理等。

　　第六條監(jiān)事會對董事會及其成員的履職監(jiān)督重點包括：

　?。ㄒ唬┳袷胤?、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況；

　?。ǘ┳裱拘姓鲁?、股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則，執(zhí)行股東大會和監(jiān)事會相關決議，在經(jīng)營管理重大決策中依法行使職權和履行義務的情況；

　?。ㄈ┏掷m(xù)改善公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營理念、資本管理、薪酬管理和信息披露及維護存款人和其他利益相關者利益等情況；

　?。ㄋ模┒聲鲗ｉT委員會有效運作情況；董事參加會議、發(fā)表意見、提出建議情況；獨立董事對重大關聯(lián)交易、利潤分配方案、可能損害存款人及中小股東權益或造成本行重大損失等有關事項發(fā)表獨立意見的情況；

　?。ㄎ澹┢渌枰O(jiān)督的重要事項。

　　第七條監(jiān)事會對高級管理層及其成員的履職監(jiān)督重點包括：

　?。ㄒ唬┳袷胤?、法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件情況；

　?。ǘ┳裱拘姓鲁毯投聲跈?，執(zhí)行股東大會、董事會和監(jiān)事會決議，在職權范圍內(nèi)履行經(jīng)營管理職責的情況；

　　（三）持續(xù)改善經(jīng)營管理、風險管理和內(nèi)部控制的情況；

　?。ㄋ模┢渌枰O(jiān)督的重要事項。

　　第八條在財務監(jiān)督方面，監(jiān)事會重點監(jiān)督董事會和高級管理層的重要財務決策和執(zhí)行情況，包括：

　?。ㄒ唬┖喜ⅰ⒎至?、解散及變更公司形式等重大決策和執(zhí)行情況；

　?。ǘ┡鷾试O立附屬機構、收購兼并、對外投資、資產(chǎn)購置、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)核銷、對外擔保和關聯(lián)交易等重大事項；

　?。ㄈ┙?jīng)營計劃和投資方案、經(jīng)濟資本分配方案、年度財務預算方案及決算方案、利潤分配方案及彌補虧損方案、增加或減少注冊資本方案、發(fā)行公司債券或其他有價證券方案、回購股票方案等；

　?。ㄋ模┢渌O(jiān)事會認為需要重點監(jiān)督的事項。

　　第九條在內(nèi)部控制方面，監(jiān)事會監(jiān)督重點包括：

　　（一）內(nèi)部控制環(huán)境；

　　（二）風險識別與評估；

　?。ㄈ﹥?nèi)部控制措施；

　?。ㄋ模┬畔⒔涣髋c反饋；

　?。ㄎ澹┍O(jiān)督評價與糾正；

　?。┢渌O(jiān)事會認為需要監(jiān)督的事項。

　　第十條在風險管理方面，監(jiān)事會監(jiān)督重點包括：

　?。ㄒ唬┒聲透呒壒芾韺拥娘L險管控機制；

　?。ǘ╋L險管理戰(zhàn)略、風險偏好及其傳導機制；

　?。ㄈ╋L險管理政策和程序；

　?。ㄋ模╋L險識別、計量、監(jiān)測和控制情況；

　　（五）經(jīng)濟資本分配機制；

　　銀行監(jiān)事會職責

　　商業(yè)銀行監(jiān)事會職責有：向董事會和高級管理層及其成員或其他人員以書面或口頭方式提出建議、進行提示、約談、質(zhì)詢并要求答復，監(jiān)事可以列席董事會會議、董事會專門委員會會議、高級管理層會議，并有權對會議決議事項提出質(zhì)詢或建議。

　　商業(yè)銀行重大決策事項應當事前告知監(jiān)事會，并向監(jiān)事會提供經(jīng)營狀況、財務狀況、重要合同、重大事件及案件、審計事項、重大人事變動事項以及其他監(jiān)事會要求提供的信息。監(jiān)事會在履職過程中，可以采用非現(xiàn)場監(jiān)測、檢查、列席會議、訪談、審閱報告、調(diào)研、問卷調(diào)查、離任審計和聘請第三方專業(yè)機構提供協(xié)助等多種方式。

　　監(jiān)事會有權根據(jù)履行職責需要，使用商業(yè)銀行所有經(jīng)營管理信息系統(tǒng)。監(jiān)事會應當擁有獨立的費用預算。監(jiān)事會有權根據(jù)工作需要，獨立支配預算費用。監(jiān)事會行使職權的費用由商業(yè)銀行承擔。

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