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　　2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)通關(guān)密題及答案九

　　選擇題。以下各選項(xiàng)中。只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　[第1題]集合計(jì)劃終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起__________日內(nèi)開(kāi)始清算集合計(jì)劃資產(chǎn);證券公司應(yīng)當(dāng)在清算結(jié)束后__________日內(nèi)，將清算結(jié)果報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。(　　)

　　A.5;5

　　B.5;15

　　C.15;5

　　D.15;15

　　參考答案：B

　　[第2題]向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)(　　)人的為公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　參考答案：B

　　[第3題]證券公司如需申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，則其最近(　　)年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第4題]通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的(　　)時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　參考答案：C

　　[第5題]對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　D.證券推廣機(jī)構(gòu)

　　參考答案：A

　　[第6題]專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)或者轉(zhuǎn)換為客戶(hù)普通證券賬戶(hù)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　[第7題]合規(guī)負(fù)責(zé)人為證券公司高級(jí)管理人員，由(　　)決定聘任。

　　A.股東會(huì)

　　B.董事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：B

　　[第8題]個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，申請(qǐng)期間，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　[第9題]證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前(　　)個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　參考答案：B

　　[第10題]《公司法》所稱(chēng)公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的(　　)。

　　A.有限責(zé)任公司和私營(yíng)企業(yè)

　　B.有限責(zé)任公司和股份有限公司

　　C.有限責(zé)任公司和國(guó)有企業(yè)

　　D.企業(yè)單位和事業(yè)單位

　　參考答案：B

　　[第11題]改漲跌停板是指合約在(　　)個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：A

　　參考解析：漲跌停板是指合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

　　[第12題]改向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣(　　)千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券法》[第三十二條規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。承銷(xiāo)團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷(xiāo)和參與承銷(xiāo)的證券公司組成。

　　[第13題]改5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰(　　)次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁人措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施O

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析：《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》[第五條規(guī)定，因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，五年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰三次以上，或者五年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。

　　[第14題]改證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后(　　)日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》[第十條規(guī)定，證券公司發(fā)起設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃后五日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將發(fā)起設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　[第15題]改(　　)是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　B.持倉(cāng)量

　　C.平倉(cāng)

　　D.漲跌停板

　　參考答案：A

　　參考解析：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

　　[第16題]改投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到(　　)的，應(yīng)當(dāng)編制簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　參考答案：C

　　參考解析：《上市公司收購(gòu)管理辦法》[第十六條規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的[第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的百分之五，但未達(dá)到百分之二十的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)：①投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所;投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊(cè)地及法定代表人;②持股目的，是否有意在未來(lái)十二個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益;③上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例;④在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的百分之五或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到百分之五的時(shí)間及方式;⑤權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前六個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所要求披露的其他內(nèi)容。

　　[第17題]改發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)(　　)日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

　　參考答案：A

　　參考解析：《公司法》[第九十條規(guī)定，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。

　　[第18題]改協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的誠(chéng)信信息書(shū)面更正申請(qǐng)。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　參考答案：C

　　參考解析：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》[第二十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在十五個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書(shū)面更正申請(qǐng)。

　　[第19題]改中國(guó)(　　)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　A.證監(jiān)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：A

　　參考解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法(2009年修訂)》[第十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊(cè)登記管理。

　　[第20題]改(　　)是指融人方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

　　A.初始交易申報(bào)

　　B.購(gòu)回交易申報(bào)

　　C.補(bǔ)充質(zhì)押申報(bào)

　　D.部分解除質(zhì)押申報(bào)

　　參考答案：A

　　參考解析：《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法(試行)》[第二十七條規(guī)定，初始交易申報(bào)是指融入方按約定將所持標(biāo)的證券質(zhì)押，向融出方融入資金的交易申報(bào)。

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