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　　2018證券從業(yè)金融市場基礎知識通關密題及答案八

　　單選題

　　(1) 交易所交易基金的期權屬于( )。

　　A: 單只股票期權

　　B: 貨幣期權

　　C: 股票組合期權

　　D: 股票指數(shù)期權

　　答案:C

　　解析:

　　股票組合期權是以一籃子股票為基礎資產(chǎn)的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

　　(2) 上海證券交易所規(guī)定，在新股上市初期出現(xiàn)( )的屬于異常交易行為。

　　A: 同一賬戶單日累計買人數(shù)量超過新股實際上市流通量的0.5%o的

　　B: 在收盤前30分鐘，通過高價申報、大額申報、頻繁申報撤單，嚴重影響收盤價的

　　C: 申報買入價格高于申報之前的行情揭示最新成交價的1%，且數(shù)量較大的

　　D: 利用市價委托進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的

　　答案:D

　　解析:

　　上海證券交易所規(guī)定，新股上市初期(上市后的前10個交易日)

　　出現(xiàn)的下列行為屬于異常交易行為，交易所予以重點監(jiān)控：①

　　同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶，單日累計買入數(shù)量超過新股實際上市流通量

　　1‰的;②

　　同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內反向交易或頻繁隔日反向交易，

　　且數(shù)量較大的;③在集合競價階段或收盤前15分鐘，通過高價申報、大額申報、

　　連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式，嚴重影響新股開盤價或者收盤價的;④

　　在連續(xù)競價階段，當最新成交價接近日內最高成交價時，

　　以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實際上市流通量0.

　　2‰的;⑤申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%，且數(shù)量較大的

　　;⑥利用市價委托進行大額申報，嚴重影響新股交易價格的;⑦

　　上交所認為需要重點監(jiān)控的其他新股異常交易行為。

　　(3) 證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前( )個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。

　　A: 3

　　B: 6

　　C: 9

　　D: 12

　　答案:B

　　解析:

　　證券公司申請介紹業(yè)務資格，應"-3符合下列條件：①申請日前6

　　個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準;②

　　已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。

　　(4)金融市場常被稱為“資金的蓄水池”和“國民經(jīng)濟的晴雨表”，分別指的是金融市場的( )。。

　　A: 集聚功能，資源配置功能

　　B: 財富功能，資源配置功能

　　C: 集聚功能，反映功能

　　D: 財富功能，反映功能

　　答案:C

　　解析: “

　　資金的蓄水池”是引導眾多分散的小額資金匯聚成投入社會再生產(chǎn)的資金，即集聚功能

　　。國民經(jīng)濟的“晴雨表”是指金融市場是國民經(jīng)濟景氣度指標的重要信號系統(tǒng)，

　　即反映功能。

　　(5) 集合票據(jù)在債權債務登記日的( )即可在銀行間債券市場流通轉讓。

　　A: 當日

　　B: 次1工作日

　　C: 3個工作日

　　D: 5個工作日

　　答案:B

　　解析: 集合票據(jù)在債權債務登記日的次1工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓。

　　(6) 次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限( )，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A: 不低于5年(含5年)

　　B: 不低于3年(含3年)

　　C: 不低于5年(不含5年)

　　D: 不低于3年(不含3年)

　　答案:A

　　解析:

　　次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，

　　除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，

　　且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　(7) ( )符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配的要求。

　　A: 封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次

　　B:開放式基金的基金合同應當約定每年基金利潤分配的最少次數(shù)和基金利潤分配的最低比例

　　C: 按照規(guī)定，基金利潤分配應當采用非現(xiàn)金方式

　　D: 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關基

　　金份額申購的約定轉為基金份額

　　答案:D

　　解析:

　　按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，

　　封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。

　　封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。

　　開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(收益)

　　按照基金合同有關基金份額申購的約定轉為基金份額;

　　基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應當支付現(xiàn)金。

　　(8) 股份有限公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個( )，在此日期認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權。

　　A: 股權交易日

　　B: 股權登記日

　　C: 股權發(fā)行日

　　D: 股權認購日

　　答案:B

　　解析:

　　普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系。

　　股份公司在提供優(yōu)先認股權時會設定一個股權登記日，在此日期前認購普通股票的，

　　該股東享有優(yōu)先認股權;在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權。

　　(9) 基金托管費通常按( )的一定比率提取。

　　A: 基金總收益

　　B: 基金資產(chǎn)市值

　　C: 基金資產(chǎn)總值

　　D: 基全資產(chǎn)凈值

　　答案:D

　　解析:

　　基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，

　　按月支付給托管人。

　　(10) 下列關于次級債券的說法，錯誤的是( )。

　　A: 發(fā)行人為依法在中國境內設立的商業(yè)銀行法人

　　B: 可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行

　　C: 只能一次性足額發(fā)行

　　D: 承銷可以采用包銷、代銷、招標承銷的方式

　　答案:C

　　解析: 2004

　　年6月17日，《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》頒布實施。

　　商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、

　　本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權資本的債券。

　　次級債券發(fā)行人為依法在中國境內設立的商業(yè)銀行法人。

　　次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行。

　　商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行可采取一次足額發(fā)行或限額內分期發(fā)行的方式。

　　次級債券的承銷可采用包銷、代銷和招標承銷等方式。

　　次級債券在全國銀行間債券市場按有關規(guī)定進行交易。

　　(11) 證券投資基金在美國被稱為( )。

　　A: 證券投資信托基金

　　B: 共同基金

　　C: 信托產(chǎn)品

　　D: 單位信托基金

　　答案:B

　　解析: 證券投資基金在美國被稱為共同基金。

　　(12) 債券是一種( )。

　　A: 有期證券

　　B: 無期證券

　　C: 永久證券

　　D: 終生證券

　　答案:A

　　解析:

　　債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時債務人必須按時歸還本金，因此，

　　債券是一種有期證券。

　　(13) 最有影響的政治因素是( )。

　　A: 政權更迭

　　B: 政治領導人更迭

　　C: 戰(zhàn)爭

　　D: 國際政治局勢變化

　　答案:C

　　解析:

　　戰(zhàn)爭是最有影響的政洽因素。戰(zhàn)爭會破壞社會生產(chǎn)力，使經(jīng)濟停滯、生產(chǎn)凋敝、

　　收入減少、利潤下降。

　　(14) 下列不屬于證券金融公司從事轉融通業(yè)務權益處理的是( )。

　　A: 證券金融公司開立轉融通業(yè)務的證券資金賬戶

　　B: 擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使

　　C: 投資收益的處分

　　D: 持券信息披露義務

　　答案:A

　　解析:

　　證券金融公司從事轉融通業(yè)務的權益處理包括：①

　　擔保證券的記錄以及發(fā)行人權利的行使。②投資收益的處分。③持券信息披露義務。

　　(15) 在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得( )。

　　A: 每股賬面價值

　　B: 每股內在價值

　　C: 每股票面價值

　　D: 每股清算價值

　　答案:A

　　解析:

　　股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，

　　每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。

　　(16) 下列各項中，( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。

　　A: 戰(zhàn)爭

　　B: 財政政策

　　C: 經(jīng)濟增長

　　D: 貨幣政策

　　答案:A

　　解析:

　　影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括：①經(jīng)濟增長。②經(jīng)濟周期循環(huán)。③貨幣政策。④

　　財政政策。⑤市場利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國際收支狀況。

　　(17) 風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是( )

　　A: 凈資本

　　B: 固定資本

　　C: 流動資本

　　D: 注冊資本

　　答案:A

　　解析: 2006年7月，中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風險控制指標管理辦法》，并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。

　　該辦法建立了以凈資本為核心的風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度。

　　(18) 金融衍生工具的價格取決于( )價格變動的派生金融產(chǎn)品。

　　A: 基礎金融產(chǎn)品

　　B: 股票市場

　　C: 外匯市場

　　D: 債券市場

　　答案:A

　　解析:

　　金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念，

　　指建立在基礎產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)

　　變動的派生金融產(chǎn)品。

　　(19) 如果客戶采用( )方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份。

　　A: 柜臺委托

　　B: 非柜臺委托

　　C: 自助委托

　　D: 人工委托

　　答案:C

　　解析:

　　如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和正確的密碼后，

　　即視同確認了身份。

　　(20) ( )可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩。

　　A: 人民幣匯率改革

　　B: 股指期貨

　　C: 國際資本流動

　　D: 歐元區(qū)的形成

　　答案:B

　　解析:

　　股指期貨推出以后，基金經(jīng)理和投資機構主要通過股指期貨和股票組合進行投資，

　　這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動蕩。

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