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　　2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(1)

　　一、選擇題

　　1.全國證券、期貨市場的主管部門是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.國務院

　　C.財政部

　　D.中國人民銀行

　　2.自律性組織包括證券交易所和(　　)。

　　A.證券信用評級機構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.會計師事務所

　　3.證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于(　　)。

　　A.立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門

　　B.政府監(jiān)管部門

　　C.自律性監(jiān)管機構(gòu)

　　D.地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)

　　4.我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的(　　)列入公司法定公積金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　5.關(guān)于普通股票股東的義務的相關(guān)規(guī)定出自(　　)。

　　A.《證券法》

　　B.《刑法》

　　C.《公司法》

　　D.《股票發(fā)行與交易管理暫行辦法》

　　6.契約型基金的基金份額持有人通過召開(　　)對基金的重大事項作出決議。

　　A.經(jīng)理層

　　B.基金受益人大會

　　C.董事會

　　D.基金托管人

　　7.下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是(　　)。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　B.查閱或者復制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　D.分享基金財產(chǎn)收益

　　8.我國證券投資基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合(　　)公告一次。

　　A.每月

　　B.每半年

　　C.每季度

　　D.每周

　　9.我國《證券法》規(guī)定了對證券公司(　　)進行管理。

　　A.分綜合類和經(jīng)濟類

　　B.分創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　C.按照業(yè)務類型

　　D.按照規(guī)模不同

　　10.在首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格.并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的過程中，證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料。證券業(yè)協(xié)會收到完整申請材料后(　　)天內(nèi)審核完畢。

　　A.15

　　B.20

　　C.25

　　D.30

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