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【628568.com--證券從業(yè)資格考試】

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　　2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(5)

　　一、選擇題

　　1.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于(　　)。

　　A.結(jié)果犯

　　B.預(yù)測犯

　　C.原因犯

　　D.過程犯

　　2.下列關(guān)于證券公司開展中問介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的借貸處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則

　　B.證券公司與期貨公司應(yīng)當集中經(jīng)營，不需要保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

　　C.證券公司應(yīng)當根據(jù)內(nèi)部控制和風險隔離制度的規(guī)定.指定有關(guān)負責人和有關(guān)部門負責人介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理

　　D.證券公司應(yīng)當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員.不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)

　　3.根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東依法享有的權(quán)利不包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)收益

　　B.選擇管理者

　　C.批準破產(chǎn)

　　D.參與重大決策

　　4.證券法所調(diào)整的有價證券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企業(yè)債券

　　C.證券衍生品種

　　D.匯票

　　5.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，財務(wù)主辦人不少于(　　)人。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　6.根據(jù)證券法的規(guī)定.收購要約的期限屆滿.收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(　　)以上的，該上市公司的股票應(yīng)當在證券交易所終止上市交易。

　　A.35%

　　B.50%

　　C.75%

　　D.90%

　　7.非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　8.財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　9.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于(　　)所有。

　　A.會員

　　B.期貨交易所

　　C.期貨交易公司

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　10.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格的，需經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

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