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　　2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(2)

　　一、選擇題

　　1.法人利用他人賬戶買賣證券的，不應(yīng)采取的措施是(　　)。

　　A.沒收法人財產(chǎn)

　　B.處以違法所得3倍的罰款

　　C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款

　　D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處以6萬元的罰款

　　2.證券交易所在對其會員的證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管中，要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月(　　)日前報送證券交易所。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　3.下列有關(guān)證券業(yè)協(xié)會采集誠信信息的途徑，說法錯誤的是(　　)。

　　A.基本信息由證券業(yè)協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

　　B.證券業(yè)協(xié)會做出的獎勵信息、自律懲戒信息，由協(xié)會錄入誠信信息系統(tǒng)

　　C.會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，證券業(yè)協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄

　　D.證券業(yè)協(xié)會認(rèn)為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因

　　4.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起(　　)個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　5.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在第三方存管銀行開立(　　)。

　　A.信用證券賬戶

　　B.信用資金臺賬

　　C.信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.實名信用資金賬戶

　　6.證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由(　　)存管。

　　A.第三方存管機(jī)構(gòu)

　　B.證券公司

　　C.中央銀行

　　D.證監(jiān)會

　　7.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上20萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.3萬元以上30萬元以下

　　D.5萬元以上50萬元以下

　　8.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施不包括(　　)。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行

　　B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　D.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　9.下列屬于董事會的職權(quán)的是(　　)。

　　A.對發(fā)行公司債券作出決議

　　B.對公司合并作出決議

　　C.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　D.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　10.下列不屬于公司申請公司債券上市交易條件的是(　　)。

　　A.公司債券的期限為1年以上

　　B.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元

　　D.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣3000萬元

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