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　　2018證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)密題及答案九

　　單選題

　　(1) 下列不會(huì)導(dǎo)致基金管理人的職責(zé)終止的情形的是( )。

　　A: 被依法取消基金管理資格

　　B: 被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C: 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D: 基金業(yè)績?cè)谕兄信琶亢?/p>

　　答案:D

　　解析:

　　我國《證券投資基金法》規(guī)定：“有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：①

　　被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、

　　被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。”

　　(2) ( )應(yīng)該由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前確定。

　　A: 定向投資人

　　B: 個(gè)人投資者

　　C: 機(jī)構(gòu)投資者

　　D: 政府投資者

　　答案:A

　　解析: 定向投資人由發(fā)行人和主承銷商在定向工具發(fā)行前遴選確定。

　　(3) 在各類債券中，( )的信用等級(jí)是最高的。

　　A: 金融債券

　　B: 政府債券

　　C: 公司債券

　　D: 國際債券

　　答案:B

　　解析:

　　政府債券是政府發(fā)行的債券，由政府承擔(dān)還本付息的責(zé)任，是國家信用的體現(xiàn)。

　　在各類債券中，政府債券的信用等級(jí)是最高的，通常被稱為“金邊債券”。

　　(4)外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有( )。

　　A: 或然性

　　B: 不確定性

　　C: 相對(duì)性

　　D: 隱藏性

　　答案:C

　　解析:

　　外匯風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性是指外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是營利。

　　(5)投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)( )年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案:B

　　解析:

　　投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專

　　業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　(6) 下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算的

　　B:上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

　　C:上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點(diǎn)為1000

　　點(diǎn)

　　D:當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價(jià)出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)

　　，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護(hù)指數(shù)的連續(xù)性

　　答案:B

　　解析:

　　上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對(duì)股票進(jìn)行綜合排名，從上證180

　　指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動(dòng)性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股

　　，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故選B。

　　(7) 下列關(guān)于不同金融工具所反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A: 股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

　　B: 債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　C: 基金反映的是～種信托關(guān)系

　　D: 銀行儲(chǔ)蓄存款反映的是所有權(quán)關(guān)系

　　答案:D

　　解析:

　　股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系，是一種所有權(quán)憑證，

　　投資者購買股票后就成為公司的股東;債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，

　　投資者購買債券后就成為公司的債權(quán)人;基金反映的則是一種信托關(guān)系，

　　是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。

　　(8) 依照有關(guān)規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，其凈資產(chǎn)不少于( )萬元。

　　A: 100

　　B: 200

　　C: 300

　　D: 500

　　答案:B

　　解析:

　　按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》規(guī)定，

　　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①

　　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，

　　還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;②

　　質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;③

　　具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3

　　年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;④凈資產(chǎn)不少于200萬元。

　　(9) 平時(shí)所說的道?瓊斯指數(shù)是指( )。

　　A: 工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　B: 運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　C: 公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

　　D: 股價(jià)綜合平均數(shù)

　　答案:A

　　解析:

　　道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)，以美國?？松凸?、通用汽車公司和美國鋼鐵公司等30

　　家著名大工商業(yè)公司股票為編制對(duì)象，能靈敏反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和變化趨勢。

　　平時(shí)所說的道·瓊斯指數(shù)就是指道·瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。

　　(10) 下列不屬于《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》所稱的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的是( )。

　　A: 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行

　　B: 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社

　　C: 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的貸款公司

　　D: 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行

　　答案:C

　　解析:

　　根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第2條規(guī)定：“本法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，

　　是指在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、

　　農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。”需要說明的是“

　　中華人民共和國境內(nèi)”不包含我國的香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。所以，

　　本題中選項(xiàng)A、B、D所列的均屬于我國的銀行金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C是非銀行金融機(jī)構(gòu)。

　　(11) 關(guān)于中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，下列表述正確的是( )。

　　A: 統(tǒng)一監(jiān)督管理在我國境內(nèi)設(shè)立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

　　B: 直接執(zhí)行貨幣政策

　　C: 隸屬于中國人民銀行

　　D: 金融資產(chǎn)管理公司不屬于其監(jiān)管的范圍

　　答案:A

　　解析:

　　中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)為國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，根據(jù)授權(quán)，

　　統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行、金融資產(chǎn)公司、信托投資公司及其他存款類金融機(jī)構(gòu)，

　　全系統(tǒng)參照公務(wù)員法管理。

　　(12) 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14

　　日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元;次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買人y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，

　　對(duì)國債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2%，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2

　　.8%0，買入X國債的實(shí)際付出是( )元。

　　A: 2736.68

　　B: 2737.68

　　C: 2738.38

　　D: 2739.38

　　答案:B

　　解析:

　?、賰魞r(jià)交易額=成交張數(shù)×成交價(jià)=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)

　　持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)

　　=2×1 000

　　×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價(jià)交易額+應(yīng)計(jì)利息

　　=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68

　　×0.2%0=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實(shí)際付出為2736.68+1=2737.68(元)。

　　(13)交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)( )。

　　A: 難以判斷

　　B: 不變

　　C: 下跌

　　D: 上漲

　　答案:D

　　解析:

　　交易者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)上漲

　　。如果判斷正確，按協(xié)定價(jià)買入該項(xiàng)金融工具并以市價(jià)賣出，

　　則可賺取市價(jià)與協(xié)定價(jià)之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權(quán)，僅損失期權(quán)費(fèi)。

　　(14) 債券的( )是指債券持有人的收益相對(duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，

　　并且可按期收回本金。

　　A: 償還性

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)性

　　C: 安全性

　　D: 收益性

　　答案:C

　　解析:

　　債券的安全性是指債券持有人的收益相對(duì)穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)，

　　并且可按期收回本金。

　　(15) 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資稱為( )。

　　A: 境內(nèi)資產(chǎn)證券化

　　B: 信貸資產(chǎn)證券化

　　C: 未來收益證券化

　　D: 債券組合證券化

　　答案:A

　　解析: 融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場融資則稱為境內(nèi)資產(chǎn)證券化。

　　(16) 下列不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A: 債券屬于有價(jià)證券

　　B: 債券是一種虛擬資本

　　C: 債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D: 發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本

　　答案:D

　　解析:

　　債券具有以下基本性質(zhì)：①債券屬于有價(jià)證券;②債券是一種虛擬資本;③

　　債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　(17) 一般來說，金融工具的流動(dòng)性與償還期( )。

　　A: 成正比關(guān)系

　　B: 成反比關(guān)系

　　C: 成線性關(guān)系

　　D: 無確定關(guān)系

　　答案:B

　　解析:

　　金融工具的流動(dòng)性與償還期成反比例關(guān)系，一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)的金融資產(chǎn)，

　　其要求償還的期限較短。

　　(18) 我國金融債券的發(fā)行始于( )。

　　A: 北洋政府時(shí)期

　　B: 國民黨政府時(shí)期

　　C: 1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行

　　D: 1994年，我國政策性銀行成立后

　　答案:A

　　解析:

　　我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期，后來，

　　國民黨政府時(shí)期也曾多次發(fā)行過金融公債、金融長期公債和金融短期公債。

　　(19) 我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)是( )。

　　A: 《中華人民共和國證券法》

　　B: 《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

　　C: 《中華人民共和國證券投資基金法》

　　D: 《證券投資基金管理暫行辦法》

　　答案:D

　　解析:

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

　　這是我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運(yùn)作的行政法規(guī)，

　　為我國基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

　　(20)根據(jù)規(guī)定，中國人民銀行根據(jù)執(zhí)行貨幣政策和維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起( )日內(nèi)予以回復(fù)。

　　A: 60

　　B: 50

　　C: 30

　　D: 70

　　答案:C

　　解析:

　　中國人民銀行根據(jù)執(zhí)行貨幣政策和維護(hù)金融穩(wěn)定的需要，

　　可以建議國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查監(jiān)督，

　　國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到建議之日30內(nèi)予以回復(fù)。

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