更新時(shí)間：2019-09-22 來源：證券從業(yè)資格考試 投訴建議
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2018年證劵從業(yè)資格法律法規(guī)考試題庫(7)
一、選擇題
1.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
2.下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則。明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營.不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離
C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定。指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
3.證券公司代銷金融產(chǎn)品時(shí)，下列行為被允許的是( )。
A.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
B.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品
C.使用證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶進(jìn)行合規(guī)操作
D.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失
4.基金托管人在基金信息披露方面的主要職責(zé)是( )。
A.復(fù)核信息披露文件。并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)
B.編制月報(bào)、基金公告等各類臨時(shí)報(bào)告
C.復(fù)核信息披露文件.維護(hù)基金當(dāng)事人尤其基金份額持有人的權(quán)益
D.編制季報(bào)、年報(bào)等各類定期報(bào)告
5.在中國，( )承擔(dān)基金行業(yè)的自律管理職責(zé)。
A.證監(jiān)會(huì)
B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.基金公司會(huì)員部
D.證券交易所
6.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，如果基金的名稱中顯示了投資方向的，則非現(xiàn)金基金資產(chǎn)中屬于投資方向確定內(nèi)容的比例不得低于( )。
A.90%
B.80%
C.70%
D.60%
7.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)加入( )，并由其依法對(duì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。
A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.工會(huì)
8.收購要約的期限為( )。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
9.行政重組未完成的，經(jīng)批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過( )個(gè)月。
A.3
B.6
C.12
D.24
10.在基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)基金部
B.基金托管人
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金業(yè)委員會(huì)
D.基金管理人