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　　2018年證劵從業(yè)資格考試法律法規(guī)題庫(2)

　　一、選擇題

　　1.中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會章程的會員可按照規(guī)定(　　)。

　　A.給予紀(jì)律處分

　　B.給予行政處罰

　　C.對責(zé)任人員采取市場禁入措施

　　D.處以罰款

　　2.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為(　　)。

　　A.3個月以上

　　B.1個月以上

　　C.不少于12個月

　　D.6個月以上

　　3.證券市場監(jiān)管的(　　)原則要求證券市場具有充分的透明度。

　　A.誠實信用

　　B.公正

　　C.公開

　　D.公平

　　4.我國《證券法》規(guī)定，持有公司(　　)以上股份的股東為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.10%

　　5.上市公司在財務(wù)報告中虛構(gòu)一些重大經(jīng)濟(jì)事項。屬于(　　)行為。

　　A.欺詐客戶

　　B.合法經(jīng)營

　　C.操縱市場

　　D.內(nèi)幕交易

　　6.發(fā)行人出現(xiàn)(　　)情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷相關(guān)保薦代表人的資格。

　　A.首次公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損

　　B.證券上市當(dāng)年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符

　　C.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更

　　D.首次發(fā)行證券并上市之日起10個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組

　　7.我國的《證券法》規(guī)定，通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，在該信息公開前買賣證券，屬于(　　)行為。

　　A.操縱市場

　　B.內(nèi)幕交易

　　C.欺詐客戶

　　D.虛假陳述

　　8.按照我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作，屬于(　　)。

　　A.欺詐客戶行為

　　B.虛假陳述行為

　　C.操縱市場行為

　　D.內(nèi)幕交易行為

　　9.我國《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量，屬于(　　)。

　　A.操縱市場行為

　　B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易行為

　　D.虛假陳述行為

　　10.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送報告書。

　　A.15日

　　B.15個工作日

　　C.10日

　　D.10個工作日

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