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        2018證券從業(yè)資格 時間|2018年證劵從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識試卷(10)

        更新時間:2019-09-24 來源:證券從業(yè)資格考試 投訴建議

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          2018年證劵從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識試卷(10)

          一、選擇題

          1.關(guān)于證券發(fā)行市場論述錯誤的是(  )

          A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

          B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

          C.證券發(fā)行市場通常有固定場所

          D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提

          2.債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率,又稱為(  )。

          A.到期收益率

          B.實際收益率

          C.持有期收益率

          D.名義利率

          3.我國場外交易市場的功能不包括(  )。

          A.拓寬融資渠道.改善中小企業(yè)融資環(huán)境

          B.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動性轉(zhuǎn)讓的場所

          C.提供風(fēng)險分層的金融資產(chǎn)管理渠道

          D.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

          4.次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限(  ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營損失.且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。

          A.不低于5年(包括5年)

          B.不低于3年(包括3年)

          C.不低于5年(不包括5年)

          D.不低于3年(不包括3年)

          5.證券公司如欲經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。注冊資本最低限額為人民幣(  )元。

          A.5億

          B.2億

          C.1億

          D.1000萬

          6.下列可能會對金融機(jī)構(gòu)造成損失的風(fēng)險中.不屬于操作風(fēng)險的是(  )。

          A.恐怖襲擊

          B.監(jiān)管規(guī)定

          C.聲譽(yù)受損

          D.黑客攻擊

          7.我國《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤時,應(yīng)當(dāng)提取利潤的(  )列入公司法定公積金。

          A.5%

          B.10%

          C.20%

          D.30%

          8.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的,其凈資本不得低于人民幣(  )億元。

          A.2

          B.1

          C.3

          D.5

          9.資產(chǎn)支持證券化中,受托機(jī)構(gòu)以(  )為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。

          A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保

          B.發(fā)起人的全部財產(chǎn)

          C.受托機(jī)構(gòu)的自由財產(chǎn)

          D.發(fā)起人提供的信托財產(chǎn)

          10.下列選項中,屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(  )。

          A.最近1期期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于10億元

          B.最近1年盈利

          C.各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

          D.最近3年未發(fā)生重大違法、違規(guī)行為

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