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　　2018年證劵從業(yè)資格金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫3

　　一、選擇題

　　1.下列機(jī)構(gòu)中.對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國人民銀行

　　D.中國證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)

　　2.金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種(　　)。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.無負(fù)債的結(jié)算制度

　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　3.在金融宏觀調(diào)控中.貨幣政策的傳導(dǎo)和調(diào)控過程要經(jīng)歷金融領(lǐng)域和實(shí)物領(lǐng)域。此處的金融領(lǐng)域是指(　　)。

　　A.企業(yè)的股票發(fā)行與流通

　　B.居民的金融投資

　　C.政府的國債發(fā)行與流通

　　D.貨幣的供給與需求

　　4.ETF在申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于(　　)。

　　A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用組合證券

　　B.ETF的申購、贖回只可以用組合證券加少量現(xiàn)金

　　C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金

　　D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用組合證券

　　5.(　　)不是場外交易市場。

　　A.債券柜臺(tái)市場

　　B.證券交易所

　　C.銀行間債券市場

　　D.代辦股權(quán)轉(zhuǎn)讓市場

　　6.看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件(　　)一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

　　A.賣出

　　B.買入

　　C.買人或賣出

　　D.買入和賣出

　　7.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國債.我國采取(　　)方式發(fā)行。

　　A.行政分配

　　B.公開招標(biāo)

　　C.銀行發(fā)售

　　D.承購包銷

　　8.以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是(　　)。

　　A.綜合股價(jià)平均數(shù)

　　B.修正股價(jià)平均數(shù)

　　C.加權(quán)殷價(jià)平均數(shù)

　　D.簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

　　9.下列不符合期貨交易制度的是(　　)。

　　A.交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金

　　B.交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

　　C.會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的.應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉

　　D.會(huì)員持有的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

　　10.融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期(　　)。

　　A.金融機(jī)構(gòu)存款基本利率

　　B.金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率

　　C.法定存款準(zhǔn)備金利率

　　D.超額存款準(zhǔn)備金利率

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